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    关于印发《betway必威官方师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知

    来源:本站   发布时间: 2020-07-27 10:34:14   浏览:101次  字号: [大] [中] [小]

    关于印发《betway必威官方师事务所从事证券服务业务备案管理办法》的通知

    财会〔202011

    有关betway必威官方师事务所:

      为规范betway必威官方师事务所从事证券服务业务备案行为,推动形成市场化筛选及科学管理格局,根据《中华人民共和国注册betway必威官方师法》、《中华人民共和国证券法》等,财政部会同证监会制定了《betway必威官方师事务所从事证券服务业务备案管理办法》,现予印发,自2020824日起施行。有关事项通知如下:

      一、关于备案渠道

      betway必威官方师事务所从事证券服务业务,可以选择登录财政betway必威官方行业管理系统或证监会betway必威官方师事务所与资产评估机构备案系统(以下简称证监会备案系统)填报备案信息。财政部、证监会贯彻落实国务院“放管服”改革要求,通过系统间信息推送的方式实现备案信息共享。betway必威官方师事务所只需在一个系统填报备案信息,并在另一个系统确认提交,无需重复填报。

      二、关于首次备案

      betway必威官方师事务所登录财政betway必威官方行业管理系统填报证券服务业务备案信息的:财政betway必威官方行业管理系统自动导出已有信息,betway必威官方师事务所核对、补充后提交;财政betway必威官方行业管理系统自动将备案信息推送至证监会备案系统;betway必威官方师事务所登录证监会备案系统确认提交。

      betway必威官方师事务所登录证监会备案系统填报证券服务业务备案信息的:可在线下将备案表格填写完整后按要求上传,证监会备案系统将备案信息推送至财政betway必威官方行业管理系统;betway必威官方师事务所在证监会备案系统中填报的信息与财政betway必威官方行业管理系统中已有信息不符的,将予以退回,并需在证监会备案系统中核对更正相关信息后重新提交。

      三、关于重大事项备案

      已备案betway必威官方师事务所发生本办法第九条第(一)至(六)项变更的,按照《betway必威官方师事务所执业许可和监督管理办法》规定在省级财政部门履行相关程序后,财政betway必威官方行业管理系统同步将相关变更信息推送至证监会备案系统,betway必威官方师事务所登录证监会备案系统确认提交。

      已备案betway必威官方师事务所发生本办法第九条其他变更事项的,可以选择财政betway必威官方行业管理系统或证监会备案系统填报备案信息。

      四、年度备案

      betway必威官方师事务所从事证券服务业务,应当在每年430日前按本办法规定进行年度备案,年度备案信息可以选择财政betway必威官方行业管理系统或证监会备案系统填报。

      五、原证券资格betway必威官方师事务所首次备案信息填报方式

      本办法实施后,财政betway必威官方行业管理系统、证监会备案系统自动生成原证券资格betway必威官方师事务所备案信息,相关betway必威官方师事务所可以选择财政betway必威官方行业管理系统或证监会备案系统进行核对、补充填报。

      附件:betway必威官方师事务所从事证券服务业务备案管理办法

                                           财政部   证监会

                                            2020721

     

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